Pour effectuer une recherche bibliographique reproductible pour un article de synthèse, partez d’une question de revue définie, transformez-la en concepts, développez chaque concept avec des termes libres et le vocabulaire contrôlé pertinent, puis combinez les concepts avec une logique booléenne adaptée à chaque base de données. Testez et affinez la stratégie, complétez-la si nécessaire par le chaînage de citations ou la littérature grise, puis consignez la source, la date, la requête exacte, les limites et les révisions avant de passer au criblage.
Plan de recherche bibliographique en 6 étapes
Utilisez ce parcours comme fil conducteur : chaque étape transforme une décision méthodologique en un résultat vérifiable avant de passer à la suivante.
Question → concepts
Isoler les idées indispensables à la récupération sans transformer chaque détail de la question en bloc obligatoire.
Sortie : groupes de concepts définis.
Concepts → sources
Choisir les bases de données et plateformes dont la couverture thématique, documentaire et les fonctions de recherche correspondent au périmètre.
Contrôle : chaque source comble un besoin de couverture.
Termes → requête
Regrouper les alternatives d’un même concept avec OU, relier les concepts distincts avec ET, puis traduire champs, descripteurs et syntaxe pour chaque plateforme.
Contrôle : même intention sémantique, syntaxe adaptée.
Requête → test
Exécuter la recherche, inspecter les résultats et vérifier si des études pertinentes connues sont retrouvées ; modifier seulement ce que le diagnostic justifie.
Contrôle : sensibilité et précision restent liées à la question.
Couverture → complément
Ajouter le chaînage de citations ou la littérature grise lorsqu’une lacune plausible de découverte subsiste dans le périmètre de la revue.
Contrôle : méthode complémentaire liée à une lacune réelle.
Historique → clôture
Enregistrer base ou plateforme, interface, date, chaîne exacte, champs, filtres et révisions ; documenter toute limite résiduelle avant le criblage.
Sortie : recherche traçable et reproductible.
Règle de décision : n’ajoutez ni concept, ni base de données, ni filtre uniquement pour modifier le nombre de résultats ; chaque choix doit rester justifiable par la question de revue et le comportement observé de la récupération.
La question de revue fixe le périmètre ; la stratégie de recherche traduit ensuite ce périmètre en décisions explicites sur les concepts, les sources, la logique de recherche et les limites appliquées.
Le résultat attendu n’est pas une requête universelle, mais une stratégie traçable, adaptée à chaque base de données et révisée lorsque les références récupérées révèlent une lacune terminologique, une couverture insuffisante ou un excès de résultats non pertinents.
La couverture dépend de l’adéquation entre les sources sélectionnées, le sujet et les types de données probantes recherchés ; la conservation de l’historique de recherche fournit la traçabilité nécessaire à la reproductibilité.
La recherche bibliographique repère des références potentiellement pertinentes ; le criblage, l’extraction, la synthèse des résultats et l’interprétation des lacunes de recherche interviennent ensuite.
L’étendue requise varie selon le type de synthèse, la discipline, l’objectif et le périmètre : aucun nombre fixe de bases de données ou de résultats ne prouve à lui seul une couverture complète.
Le processus commence donc par convertir la question de revue déjà définie en concepts principaux à rechercher.
Une question de revue existante doit être traduite en un petit ensemble de concepts de recherche qui en préservent le sens essentiel pour la récupération dans les bases de données.
Chercher la question complète littéralement peut être trop restrictif ou incohérent, car certains termes de la question représentent des termes alternatifs, des modificateurs facultatifs ou des détails mieux évalués ultérieurement.
La séquence de planification passe du sens et du périmètre de la question à des groupes de concepts distincts, puis prépare ces groupes pour les termes de recherche tels que les mots-clés et les synonymes.
Cette étape ne forme ni ne modifie sensiblement la question de revue ; elle traduit une question déjà formulée en unités prêtes pour la recherche.
Le nombre de groupes de concepts dépend des idées essentielles à la récupération pour la question et le plan de synthèse spécifiques, plutôt que d'un nombre fixe de concepts.
La séquence ordonnée préserve le sens essentiel de la question tout en séparant les concepts nécessaires à la récupération des termes qui relèvent de l'expansion terminologique ou du criblage ultérieur.
Par exemple, une question de revue portant sur la question de savoir si les programmes d'exercice en milieu de travail réduisent les douleurs lombaires chez les employés de bureau pourrait traiter exercice en milieu de travail, douleurs lombaires et employés de bureau comme concepts de recherche candidats, tandis que les termes alternatifs pour ces idées relèvent de l'expansion terminologique.
Une caractéristique d'étude formulée de manière étroite peut plutôt rester en dehors des groupes de concepts lorsqu'il est plus approprié de l'évaluer lors du criblage.
Identifier d'abord les concepts essentiels fournit les unités prêtes pour la recherche nécessaires à l'expansion terminologique ultérieure.
L'image illustre la traduction du sens d'une question de revue en groupes de concepts prêts pour la recherche, complétant la séquence de planification ordonnée sans la remplacer.
Seuls les concepts principaux nécessaires pour préserver le sens et le périmètre de la question de revue doivent devenir des blocs de recherche indépendants.
Un concept de recherche représente une idée requise pour une récupération pertinente, tandis qu'un terme facultatif ou mieux évalué lors du criblage ne nécessite pas automatiquement son propre bloc conceptuel.
L'exemple annoté distingue les concepts de recherche porteurs de sens d'un modificateur non essentiel au sein d'une même question de revue.
Selon la question de revue spécifique, un concept essentiel peut représenter une population ou un sujet, un phénomène, une intervention ou une exposition, un résultat ou une contrainte contextuelle ; aucun ensemble fixe de composants ne s'applique à chaque question.
Par exemple, dans une question portant sur l'exercice en milieu de travail et les douleurs lombaires chez les employés de bureau, douleurs lombaires peut être un concept essentiel car sa suppression modifie le résultat visé, tandis qu'une caractéristique d'étude formulée de manière étroite peut être un modificateur facultatif mieux traité lors du criblage.
Cette distinction maintient les concepts de recherche nécessaires explicites sans laisser des termes non essentiels supprimer une récupération potentiellement pertinente.
Chaque concept retenu doit être développé avec des termes de recherche qui représentent le langage alternatif que les auteurs et les indexeurs peuvent utiliser pour la même idée.
La variation terminologique affecte la récupération car les enregistrements pertinents peuvent exprimer un concept avec des mots-clés, des expressions, des acronymes ou des variantes orthographiques différents.
Les termes en texte libre peuvent être découverts en examinant les titres et les résumés d'articles pertinents connus, tandis que les descripteurs et autres vocabulaires contrôlés doivent être vérifiés dans le thésaurus de chaque base de données.
Un tableau d'expansion terminologique maintient chaque expression alternative rattachée à son concept parent plutôt que de traiter les expressions comme des sujets distincts.
Les mots-clés en texte libre représentent le langage pouvant apparaître dans les titres ou les résumés, les synonymes et variantes orthographiques capturent la terminologie équivalente des auteurs, et les candidats de vocabulaire contrôlé identifient les termes à vérifier dans le système d'indexation propre à chaque base de données.
Cette structure aide à organiser les variantes terminologiques sans élargir le concept au-delà de son sens visé.
| Concept | Mots-clés en texte libre | Synonymes ou variantes orthographiques | Candidats de vocabulaire contrôlé |
|---|---|---|---|
| AVC | AVC | accident vasculaire cérébral | Vérifier le descripteur pertinent dans le thésaurus de chaque base de données |
Pour le concept AVC, le tableau illustre comment un terme courant en texte libre, une expression alternative et un acronyme peuvent rester regroupés sous une seule signification tandis qu'un terme de vocabulaire contrôlé spécifique à une base de données est vérifié séparément.
Les véritables alternatives peuvent appartenir au même groupe conceptuel car elles représentent l'idée visée, alors qu'une condition simplement apparentée ne doit pas être traitée comme un synonyme lorsqu'elle élargit ce sens.
Chaque mot-clé, synonyme, variante orthographique, acronyme ou descripteur vérifié doit donc rester associé à un concept parent lorsque des groupes de termes de recherche cohérents sont construits.
L'image illustre les rôles complémentaires de la terminologie des auteurs et du langage d'indexation des bases de données au sein d'un même concept, sans reproduire la liste de termes du tableau.
La sélection des bases de données doit suivre la question de revue, le périmètre disciplinaire, les types de données probantes et la couverture requise plutôt que la popularité de la source.
Les bases de données et les plateformes de recherche adaptées sont celles dont la couverture thématique et les types de documents indexés correspondent aux données probantes dont la revue a besoin.
La fonctionnalité de recherche compte car la source doit permettre de récupérer les enregistrements de manière appropriée dans ce périmètre.
L'adéquation d'une source dépend de ce qu'une base de données couvre, de la manière dont elle indexe ces documents et des caractéristiques de recherche qu'elle prend en charge, plutôt que de sa notoriété.
L'illustration montre pourquoi différentes sources de recherche peuvent couvrir des espaces de données probantes qui se chevauchent mais ne sont pas identiques, tandis que les critères identifient les principales dimensions pour juger de l'adéquation d'une source.
Par exemple, une revue centrée sur la littérature des revues biomédicales peut inclure PubMed lorsque sa couverture disciplinaire et documentaire correspond à la question de revue, tandis qu'une revue interdisciplinaire peut nécessiter des sources couvrant différentes disciplines ou types de données probantes.
Google Scholar peut jouer un rôle différent de source de recherche, mais une large découvrabilité ne suffit pas à établir qu'elle correspond à un périmètre de revue particulier.
Le choix des bases de données doit donc rester conditionné par le sujet et les besoins en données probantes, la couverture réelle de la source étant vérifiée avant que l'ensemble final des sources soit établi.
L'adéquation d'une source se vérifie en comparant les données probantes qui doivent pouvoir être découvertes pour la question de revue avec la couverture thématique, la couverture des revues, les types de documents et l'indexation qu'une source fournit réellement.
Ses capacités de recherche affectent l'adéquation car les champs interrogeables, le vocabulaire contrôlé et les autres fonctions de récupération déterminent comment les données probantes indexées peuvent être exposées.
L'image comparative illustre comment la profondeur spécifique à une discipline et l'ampleur multidisciplinaire peuvent produire des profils de couverture qui se chevauchent mais sont différents.
Ces critères testent la découvrabilité plutôt que le prestige de la source ou le nombre de résultats, et leur importance dépend des données probantes requises par la revue.
Par exemple, une source spécifique à une discipline peut offrir une plus grande profondeur dans un domaine spécialisé, tandis qu'une source multidisciplinaire peut offrir une couverture interdisciplinaire plus large ; chacune peut manquer des données probantes mieux représentées par l'autre profil.
L'adéquation dépend donc de la concordance entre la couverture indexée et les capacités de recherche de la source, d'une part, et le sujet et la question de la revue, d'autre part, et non de l'ampleur ou de la familiarité seules.
Plusieurs bases de données se justifient lorsqu'une source ne peut représenter correctement les disciplines, les types de publications ou les besoins d'indexation du périmètre de la revue.
Un certain chevauchement est attendu lorsque des sources complémentaires indexent une partie de la même littérature, mais une base de données supplémentaire apporte une valeur ajoutée lorsqu'elle comble une lacune de couverture plausible plutôt que d'augmenter simplement le nombre de bases de données.
Les conditions ci-dessous indiquent quand des sources additionnelles peuvent contribuer à une couverture significative.
Le chevauchement entre bases de données ne rend pas la source additionnelle redondante si chacune peut récupérer des enregistrements uniques pertinents pour la question.
Par exemple, deux sources peuvent indexer une grande partie des mêmes revues tandis que l'une d'elles indexe des types de publications ou des documents disciplinaires pertinents absents de l'autre, leur combinaison peut donc étendre la couverture malgré un chevauchement substantiel.
La combinaison appropriée de bases de données dépend donc de la capacité de chaque source additionnelle à combler une lacune de couverture crédible dans le périmètre de la revue, et non de l'atteinte d'un nombre prescrit de bases de données.
Une stratégie de recherche convertit les groupes de concepts approuvés en logique de récupération explicite avant que l'expression soit traduite en syntaxe de base de données.
Les termes alternatifs représentant le même concept sont d'abord regroupés, puis les groupes de concepts distincts sont combinés pour construire l'expression de recherche initiale.
Cela maintient les concepts de la revue visibles tout en rendant la logique booléenne explicite.
La séquence ci-dessous construit l'expression de recherche initiale dans un ordre contrôlé afin que le regroupement reste clair avant la traduction spécifique à la base de données.
Par exemple, une expression de recherche initiale pourrait être (exercice en milieu de travail OU formation en milieu de travail) ET (douleurs lombaires OU douleur lombaire).
L'expression illustre la distinction entre le regroupement de termes alternatifs au sein d'un concept et la combinaison de concepts distincts par la logique booléenne.
Il s'agit d'un point de départ logique plutôt que d'une requête portable, car la syntaxe de la base de données peut nécessiter des modifications avant que la chaîne de recherche ne soit utilisée dans une base de données spécifique.
Les opérateurs booléens définissent la relation logique entre les termes de recherche et les groupes de concepts, ce qui modifie ce qu'une base de données peut récupérer.
OU combine les termes alternatifs pour un même concept, ET exige l'intersection de groupes de concepts distincts dans la logique de recherche, et SAUF exclut les termes spécifiés.
Le tableau compare ces rôles afin que leurs effets typiques sur la récupération et leurs principaux risques soient explicites.
| Opérateur | Relation | Effet typique sur la récupération | Risque principal |
|---|---|---|---|
| OU | Combine les synonymes ou les termes alternatifs représentant le même concept | Peut élargir la récupération en autorisant les enregistrements contenant n'importe quelle alternative regroupée | Des alternatives sémantiquement lâches peuvent introduire des enregistrements ne représentant pas le concept visé |
| ET | Exige l'intersection de groupes de concepts distincts | Peut restreindre la récupération aux enregistrements représentant les concepts combinés | L'ajout de groupes de concepts inutiles peut exclure des enregistrements par ailleurs pertinents |
| SAUF | Exclut les enregistrements contenant le terme ou l'expression spécifié | Peut réduire la récupération en supprimant un concept ou un sens non souhaité | Une exclusion large peut supprimer des enregistrements pertinents contenant le terme exclu dans un autre contexte |
Par exemple, (exercice en milieu de travail OU formation en milieu de travail) ET douleurs lombaires récupère le concept de douleurs lombaires conjointement avec l'une ou l'autre expression alternative pour l'exercice en milieu de travail, tandis que remplacer ET par OU autoriserait des enregistrements représentant l'un ou l'autre concept plutôt que leur intersection.
Une condition SAUF exclurait délibérément des enregistrements spécifiés, mais doit être utilisée avec prudence car des enregistrements pertinents peuvent contenir le terme exclu pour des raisons indépendantes de l'exclusion visée.
Le choix de l'opérateur doit donc refléter la relation sémantique requise entre les groupes de concepts, tandis que le regroupement exact et la syntaxe de la base de données peuvent varier selon l'interface de recherche.
La stratégie de recherche conceptuelle doit rester stable tandis que la syntaxe de la base de données et le langage d'indexation sont traduits pour chaque base de données.
Les champs, les descripteurs, la recherche d'expressions, la troncature, les fonctions de proximité et la mise en correspondance automatique peuvent différer entre les interfaces de recherche, une expression de recherche ne doit donc pas être copiée telle quelle entre les plateformes.
Le tableau montre comment un concept de recherche stable peut être traduit via des fonctionnalités spécifiques à une base de données sans modifier son intention sémantique.
| Fonctionnalité de recherche | Expression spécifique à la base de données | Implication pour la mise en œuvre |
|---|---|---|
| Texte libre | Appliquer les mots-clés et les termes alternatifs du concept dans les champs de texte interrogeables pris en charge par la base de données | Vérifier quels champs, tels que le titre ou le résumé, sont disponibles et comment les balises de champ sont rédigées |
| Vocabulaire contrôlé | Faire correspondre le même concept aux descripteurs pertinents lorsque la base de données fournit un vocabulaire indexé | Vérifier le vocabulaire contrôlé propre à la base de données plutôt que de transférer un descripteur provenant d'un autre index |
| Recherche d'expressions | Appliquer la syntaxe de recherche d'expressions prise en charge par la plateforme lorsqu'une expression multi-mots doit rester groupée | Vérifier comment la base de données interprète les guillemets ou autres commandes de recherche d'expressions |
| Troncature et caractères génériques | Appliquer le symbole ou la commande pris en charge par la base de données lorsqu'une racine de mot ou un motif orthographique justifié est nécessaire | Vérifier les symboles autorisés et leur effet avant de traduire l'expression |
| Proximité et mise en correspondance automatique | Appliquer les opérateurs de proximité ou la mise en correspondance automatique uniquement lorsque la base de données les prend en charge et les interprète | Vérifier comment l'interface mappe les termes ou contraint les relations entre les mots, car ces comportements peuvent différer selon la plateforme |
Le texte libre et le vocabulaire contrôlé sont complémentaires : le texte libre représente les termes pouvant apparaître dans les titres, les résumés ou les mots-clés, tandis que les descripteurs représentent les concepts attribués via le système d'indexation d'une base de données.
Les balises de champ, la recherche d'expressions, la troncature, les opérateurs de proximité et la mise en correspondance automatique doivent donc être traduits en fonction des fonctionnalités prises en charge par la base de données, sans supposer un comportement identique.
Le vocabulaire contrôlé doit compléter la recherche en texte libre pertinente plutôt que la remplacer automatiquement.
Par exemple, un concept tel que AVC peut conserver AVC et les termes alternatifs appropriés en texte libre tout en étant également mappé au descripteur pertinent dans une base de données fournissant un vocabulaire contrôlé.
Dans une autre base de données, le même concept peut nécessiter des balises de champ, une gestion des expressions, des règles de troncature, une syntaxe de proximité ou un comportement de mise en correspondance automatique différents.
L'intention sémantique reste stable, mais l'expression spécifique à la base de données doit être vérifiée par rapport à la documentation de recherche actuelle de la plateforme avant d'utiliser la stratégie traduite.
L’affinement de la recherche est itératif : la stratégie initiale doit être exécutée, inspectée, révisée lorsque cela est justifié, puis réexécutée plutôt que traitée comme définitive après la première recherche.
L'objectif de l'itération est d'évaluer le comportement de la recherche par rapport à la question de revue, et non d'atteindre un nombre de résultats arbitraire.
Les enregistrements récupérés fournissent les données probantes nécessaires pour décider si les termes de recherche, le regroupement ou d'autres parties de la stratégie doivent être affinés.
Le cycle ci-dessous maintient chaque modification traçable et relie les révisions au comportement de récupération observé plutôt qu'au seul volume de résultats.
Par exemple, si l'inspection montre que des enregistrements pertinents utilisent de manière répétée un synonyme absent d'un groupe de concepts, l'ajout de ce terme et la réexécution de la recherche peuvent récupérer des enregistrements pertinents supplémentaires que la version précédente avait manqués.
Un affinement doit être conservé car il améliore l'alignement avec la question de revue ou rend le comportement de récupération plus facile à justifier, et non simplement parce que le nombre total de résultats augmente ou diminue.
L’affinement de la recherche se termine donc par une vérification diagnostique documentée des enregistrements récupérés, plutôt que par un objectif fixe de nombre de résultats ou d'itérations.
Une étude pertinente connue peut servir de test de récupération pour vérifier si la stratégie de recherche actuelle retrouve les références qu'elle devrait raisonnablement repérer.
Si cette étude n'est pas retrouvée, ce résultat indique la nécessité de vérifier la stratégie sans prouver une défaillance spécifique de la recherche.
Le fait de récupérer plusieurs études connues n'établit pas non plus que la récupération est complète.
Les vérifications ci-dessous identifient les raisons plausibles pour lesquelles une étude pertinente connue peut être absente et montrent ce que chaque vérification diagnostique peut révéler.
La terminologie, l'indexation, la couverture de la base de données et la syntaxe peuvent affecter la récupération, une étude manquante doit donc être traitée comme un signal nécessitant un diagnostic plutôt que de lui attribuer une cause immédiate.
Par exemple, supposons qu'une étude pertinente connue soit absente alors que son sujet correspond à la question de revue.
L'inspection peut montrer que son titre ou son indexation utilise un terme alternatif absent du groupe de concepts correspondant, suggérant une lacune terminologique plutôt qu'un problème de couverture de base de données ou de syntaxe.
L'ajout de ce terme alternatif justifié et la réexécution de la recherche permettent de tester si l'ajustement rétablit la récupération de cette étude, sans traiter ce seul résultat comme une preuve d'exhaustivité.
L'ampleur et la précision de la recherche doivent être équilibrées par rapport à la question de revue plutôt que d'être ajustées vers un objectif de résultats fixe.
Une recherche trop restreinte peut avoir une sensibilité plus faible et manquer des enregistrements pertinents, tandis qu'une recherche trop large peut avoir une précision plus faible et récupérer de nombreux enregistrements non pertinents.
Ce sont des états de recherche diagnostiques : l'équilibre de récupération approprié dépend du sujet, de la base de données et du comportement de recherche de base.
Les variables ajustables incluent les synonymes, les restrictions de champ, la recherche d'expressions, la syntaxe de proximité lorsqu'elle est prise en charge, les exigences de concept et les exclusions.
L'ajout de synonymes valides ou la suppression d'un concept inutile peut élargir la récupération et augmenter la sensibilité, tandis que des restrictions de champ justifiées ou des conditions d'expression et de proximité peuvent restreindre la récupération et augmenter la précision.
Le tableau diagnostique relie chaque symptôme observé à une cause plausible, un ajustement et son effet attendu sur la récupération, plutôt que de traiter tout ajustement comme une règle fixe.
| Symptôme de récupération | Cause probable | Ajustement possible | Effet attendu sur la récupération |
|---|---|---|---|
| Des enregistrements pertinents semblent manquer | Un groupe de concepts peut omettre une terminologie alternative valide | Ajouter des synonymes ou des termes alternatifs justifiés au groupe de concepts concerné | Peut élargir la récupération et augmenter la sensibilité en autorisant une terminologie pertinente supplémentaire |
| Les enregistrements pertinents sont exclus sauf s'ils contiennent un concept inutile | La recherche de base peut exiger un concept qui n'est pas essentiel pour la récupération | Supprimer l'exigence du concept inutile tout en préservant la question de revue | Peut élargir la récupération et récupérer les enregistrements pertinents qui n'expriment pas ce concept explicitement |
| Des enregistrements pertinents sont manqués car les termes se trouvent en dehors des champs restreints | Les restrictions de champ peuvent être trop étroites pour la manière dont les enregistrements pertinents sont indexés ou décrits | Élargir ou supprimer la condition de champ restrictive lorsqu'elle est justifiée | Peut augmenter la sensibilité en permettant aux termes de recherche de correspondre dans des champs interrogeables supplémentaires |
| De nombreux enregistrements non pertinents contiennent les mots requis dans des contextes sans rapport | La recherche de base peut permettre aux termes d'apparaître sans relation suffisamment spécifique | Utiliser la recherche d'expressions justifiée ou la syntaxe de proximité lorsque la base de données la prend en charge | Peut augmenter la précision et réduire les enregistrements non pertinents en exigeant une relation plus étroite entre les termes |
| Des enregistrements pertinents disparaissent après l'application d'une exclusion | Une exclusion peut supprimer des enregistrements contenant à la fois des significations pertinentes et non souhaitées | Réviser, restreindre ou supprimer l'exclusion trop agressive | Peut augmenter la sensibilité en restaurant les enregistrements supprimés par l'exclusion |
Par exemple, si une recherche de base manque des enregistrements pertinents parce qu'un concept est limité à un champ, assouplir cette restriction de champ peut élargir la récupération ; si la recherche de base récupère plutôt de nombreux enregistrements non pertinents parce que deux mots apparaissent indépendamment, l'utilisation de la syntaxe d'expression ou de proximité prise en charge peut restreindre la récupération.
L'effet obtenu doit être évalué dans la base de données car les fonctionnalités de recherche et le comportement d'indexation diffèrent selon les plateformes et les sujets, plutôt que de restreindre uniquement pour réduire la charge de travail ou d'élargir uniquement pour augmenter le nombre de résultats.
La question de revue reste fixe tandis que les variables de récupération sont ajustées pour améliorer l'équilibre entre sensibilité et précision.
La recherche complémentaire peut étendre la recherche dans les bases de données lorsque des données probantes pertinentes sont reliées par des relations de citation ou sont mal représentées dans l'indexation conventionnelle.
La recherche par citation et la recherche de littérature grise comblent des lacunes de couverture différentes, elles doivent donc être utilisées comme méthodes complémentaires lorsque le périmètre de la revue, la discipline ou le type de données probantes rend ces lacunes plausibles.
La comparaison ci-dessous distingue les données probantes que chaque méthode est conçue pour localiser et la principale limitation qui devrait guider son utilisation.
| Méthode complémentaire | Données probantes cibles | Utilisation principale | Limitation |
|---|---|---|---|
| Recherche par citation | Études reliées à une étude pertinente connue ou à une étude source par ses références ou ses citations ultérieures | Suit le réseau de citations pour localiser des études connexes que les recherches par mots-clés ou descripteurs peuvent ne pas exposer clairement | La récupération dépend des relations de citation et de la couverture disponibles à partir de la source de citations, elle n'établit donc pas indépendamment une couverture complète |
| Recherche de littérature grise | Rapports, thèses, documents de travail, publications gouvernementales ou organisationnelles, et autres documents en dehors de l'édition conventionnelle de revues | Étend la couverture lorsque des résultats pertinents peuvent être faiblement indexés ou absents des bases de données bibliographiques standard ; cette recherche peut aussi contribuer à limiter le risque de manquer des travaux diffusés hors des revues | Les sources peuvent être réparties dans différents dépôts ou sites web, avec une indexation et des fonctionnalités de recherche variables |
La recherche par citation suit les relations entre les publications, tandis que la recherche de littérature grise cible les données probantes qui peuvent se situer en dehors des canaux d'édition indexés traditionnels.
La première méthode est la plus utile lorsque des études connexes peuvent être découvertes via un réseau de citations ; la seconde peut être utile lorsque la revue nécessite des rapports, des thèses ou d'autres types de publications non traditionnels.
Leurs fonctions sont distinctes même lorsque les deux étendent la couverture globale.
La nécessité de l'une ou l'autre méthode complémentaire dépend du périmètre de la revue, de la discipline, des types de données probantes attendus, des schémas d'indexation et de la probabilité qu'un biais de publication ou une couverture incomplète de la base de données puisse affecter la récupération.
Une revue principalement centrée sur une littérature de revues bien indexée peut nécessiter peu de recherche complémentaire, tandis qu'une autre revue peut raisonnablement nécessiter une recherche par citation, une recherche de littérature grise, ou les deux.
La recherche dans les bases de données reste la stratégie de base, les méthodes complémentaires n'étant ajoutées que lorsqu'elles comblent une lacune crédible de découverte de données probantes.
Le chaînage de citations rétrospectif suit les références utilisées par une étude source pertinente, tandis que le chaînage de citations prospectif identifie les travaux ultérieurs qui citent cette étude source.
Commencer par une étude source clairement pertinente pour la question de revue, puis utiliser les deux directions pour explorer les études connexes dans son réseau de citations.
La comparaison ci-dessous sépare les références qu'un article a utilisées des travaux ultérieurs qui le citent et montre ce que chaque direction peut révéler.
| Méthode de recherche par citation | Direction | Quoi vérifier | Ce qu'elle peut révéler |
|---|---|---|---|
| Chaînage de citations rétrospectif | De l'étude source vers les travaux antérieurs cités | Examiner la liste de références de l'étude source et enregistrer les études candidates pertinentes | Études antérieures, articles sources ou travaux fondateurs liés à l'étude source |
| Chaînage de citations prospectif | De l'étude source vers les travaux ultérieurs qui la citent | Utiliser une fonction « cité par » dans un index de citations, tel que Google Scholar ou une autre plateforme de recherche par citation, et enregistrer les candidats pertinents | Études ultérieures qui développent, appliquent, discutent ou citent autrement l'étude source |
Par exemple, une étude source pertinente peut citer un article antérieur qui a établi une méthode importante, tandis qu'une recherche prospective peut identifier une étude ultérieure qui a appliqué la même approche dans un contexte connexe.
L'article antérieur est trouvé via la liste de références, tandis que l'étude ultérieure est trouvée via les données « cité par », et les deux peuvent être enregistrées comme candidates pour un examen plus approfondi.
La recherche par citation ne cartographie pas toutes les études connexes car la découverte dépend des études sources choisies et des données de citation et de la couverture de la plateforme disponibles.
La littérature grise doit être recherchée lorsque le périmètre de la revue inclut plausiblement des données probantes pertinentes diffusées en dehors de l'édition conventionnelle de revues académiques.
Elle peut inclure des rapports, des thèses, des actes de conférence, des publications gouvernementales et des documents produits par des organismes ou des institutions.
Les critères ci-dessous maintiennent la recherche de littérature grise liée à la question de revue et aux besoins en données probantes, plutôt que de l'étendre à une recherche web non délimitée.
La recherche de littérature grise nécessite souvent d'adapter les termes de recherche et les limites spécifiques à la source, car l'indexation et les interfaces de recherche varient selon les dépôts, les sites web gouvernementaux et les organisations.
Certaines sources peuvent fournir des métadonnées structurées ou des filtres, tandis que d'autres reposent sur des fonctions de recherche plus simples, la méthode de recherche et l'historique de recherche doivent donc être documentés clairement.
L'accessibilité et la stabilité de la source peuvent affecter la possibilité de localiser à nouveau un enregistrement lors des étapes ultérieures de la revue.
La littérature grise ne doit pas être traitée comme étant intrinsèquement de qualité inférieure ou supérieure à la littérature indexée, car l'évaluation par les pairs, le contrôle éditorial et les normes de rapport varient selon la source.
Lorsque le périmètre de la revue est limité à des données probantes de revues bien indexées, la recherche de littérature grise peut ajouter peu de valeur ; lorsque des rapports, des thèses, des actes de conférence ou des publications gouvernementales pertinents sont des sources de données probantes plausibles, elle peut étendre considérablement la couverture.
La décision doit donc suivre le périmètre de la revue, les besoins en données probantes, les conditions d'indexation et l'accessibilité pratique des sources considérées.
La fin de la recherche repose sur deux contrôles complémentaires : documenter ce qui a été exécuté et vérifier si une lacune de couverture plausible subsiste. La première tâche rend la méthode traçable ; la seconde détermine s’il faut encore chercher ou expliciter une limite.
Deux contrôles avant de terminer
Documentation
Peut-on reconstruire exactement ce qui a été fait ?
Valeur : traçabilité et reproductibilité, sans prétendre à une exhaustivité absolue.
Vérification
Reste-t-il un angle mort plausible de récupération ?
Critère de clôture : les préoccupations importantes sont traitées ou documentées, pas un nombre arbitraire de résultats.
À ne pas confondre : terminer la recherche signifie que les angles morts plausibles ont été traités ou documentés pour le périmètre déclaré ; cela ne démontre pas que toutes les études possibles ont été retrouvées.
Un enregistrement de recherche reproductible doit capturer la source exacte et les conditions d'exécution utilisées pour chaque recherche, y compris la base de données, la date de recherche, la chaîne de recherche complète, les champs, les limites et les adaptations syntaxiques.
Enregistrer uniquement le nom de la base de données est insuffisant car la récupération peut changer lorsque l'expression, les champs, les filtres, l'interface ou la date d'exécution changent.
Ces détails préservent les conditions dans lesquelles la recherche a été exécutée.
Les stratégies traduites et les révisions ultérieures doivent également rester traçables dans l'historique de recherche.
Lorsqu'une chaîne de recherche est adaptée pour une autre base de données, enregistrer les adaptations syntaxiques spécifiques à la base de données et tout changement de champs ou de limites ; lorsque la stratégie est révisée, documenter ce qui a changé et pourquoi.
Les historiques de recherche sauvegardés ou les exportations peuvent fournir une preuve pratique de ces modifications lorsque la plateforme les rend disponibles.
La préservation de cet historique de recherche crée une piste d'audit qui soutient la reproductibilité, la vérification ultérieure et la mise à jour sans mélanger l'enregistrement de recherche avec les décisions d'éligibilité des études ou de synthèse des données probantes.
Avant de terminer la recherche, diagnostiquer toute lacune de couverture résiduelle comme un possible problème de conception de recherche, de terminologie, d'indexation, de couverture de source ou de limite délibérée du périmètre, plutôt que de supposer que la base de données probantes elle-même est incomplète.
L'achèvement de la recherche est un jugement raisonné sur la question de savoir si les angles morts plausibles de la récupération ont été traités, et non la preuve que chaque enregistrement possible a été trouvé.
Chaque problème non résolu doit donc conduire à une vérification diagnostique spécifique avant qu'un autre ajustement de recherche ne soit effectué.
La liste de contrôle ci-dessous teste si les angles morts résiduels proviennent de la stratégie de recherche, de la couverture de la base de données, de la terminologie, des limites appliquées ou de la recherche complémentaire.
Chaque élément identifie ce que le signal non résolu peut refléter et si un ajustement final ou une documentation transparente est justifié.
Le diagnostic doit distinguer un problème de récupération involontaire d'une limite délibérée du périmètre avant que la recherche ne soit close.
Une lacune de couverture de recherche est différente d'une lacune de recherche : la première peut résulter de la terminologie, de l'indexation, de la couverture de la source ou de la conception de la récupération, tandis qu'une lacune de recherche concerne la base de données probantes évaluée après que la littérature pertinente a été récupérée et examinée.
La tâche ultérieure qui consiste à identifier les lacunes de recherche ne doit donc pas commencer par la seule absence de résultats de recherche.
Si un angle mort résiduel a un remède de recherche plausible, effectuer un ajustement de recherche justifié ; s'il reflète une limite délibérée du périmètre ou ne peut raisonnablement être résolu, documenter la limitation de manière transparente.
Une fois les préoccupations de couverture résiduelles traitées ou documentées et la recherche jugée suffisamment complète pour son périmètre déclaré, le flux de travail peut passer à sélectionner et cribler les études.
Cette transition marque la fin de la vérification de la recherche et le début de l'évaluation des enregistrements récupérés qui appartiennent à la revue.
